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阿弥呗咪戒

行政处罚决定书显示

东吴证券在为国美通讯股份有限公司二零二零年非公开发行股票提供保荐

承销服务过程中

为勤勉尽责

为审慎核查发行募集文件的真实性

准确性

出具的发行保荐书

非公开发行股票发行过程与认购对象核心的报告等文件存在虚假记载

构成违法行为

张启

王新为直接负责的主管人员

另外

东吴证券在为吉林新药业股份有限公司二零一四年非公开发行股票提供保荐服务过程中

为勤勉尽责

出具的发行保荐书等文件存在虚假记载

对于东吴证券上述违法行为

蒋旭全

李佳佳为直接负责的主管人员

综上

证监会决定对东吴证券责令改正

给予警告

针对国美通讯项目

没收保健业务收入九十四点三四万元

并处以一百万元罚款

没收承销业务违法所得四百七十三点七万元

并处以五十万元罚款

针对子溪药业项目

针收保健业务收入二百零六点八万元

并处以四百一十三点六万元罚款